——以常德市公共28365-365临澧县分中心建设工程招标为例

建设工程招标是指建设单位对拟建的工程发布公告，通过法定的程序和方式吸引建设项目的承包单位竞争并从中选择条件优越者来完成工程建设任务的法律行为。在建设工程招标中杜绝腐败，选聘到认真负责、价格公道的建设承包商是时代的需要、人心所向，建设工程公开招标有利于降低工程建设项目成本，优化社会资源的配置；有利于合理确定工程建设项目价格，提高固定资产投资效益；更有利于加强国际经济技术合作，促进经济发展。

为进一步规范建设工程招标工作，政府职能部门必须在制度上制定一批行之有效的廉政风险防控措施。本范例旨在以临澧县公共28365-365建设工程招标中的廉政风险防控为例，供建设工程招标部门参考。

   第一章   建设工程招投标概要

一、工作流程图

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二、政策及依据

《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国建筑法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》、《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》、《评标委员会和评标方法暂行规定》、《建设工程施工合同》（国务院令第279号）。

三、责任主体

招标人、招标代理机构、工程承包商、交易中心工作人员、评审专家、政府招投标监督部门。

四、主要环节

立项环节、抽取代理公司环节、制定、发布招标文件环节、抽取评审专家环节、开标环节、评标环节、发布中标公告环节、接受承包商质疑、投诉环节、合同签订环节、合同验收环节。

五、主要风险

人员风险、招投标风险、监管风险、招标风险、资金管理风险、合同实施风险。

第二章  建设工程招投标工作程序

一、开标前期工作程序

(一)开标前期的工作内容

开标前期工作包括：立项审查、抽取代理公司、审查招标文件、抽取评审专家。

（二）开标前期的工作程序

1、立项审查

对招标人提交的资料进行审查，确定招标人提交的资料是否符合相关的法律法规及是否已完成相关行政审批工作。

廉政风险点及防控措施：

廉政风险点：招标人提交的资料不全，不符合相关规定。所招标的项目已经实施，企图蒙混过关。

廉政风险岗位：招标人及监管部门。

防控措施：

①完善立项手续。项目进场必须有交易中心部门负责人的审查、交易中心领导的审定签字确认。

②对不能确定是否已经动工的项目，交易中心及行政监督部门必须派人进行现场踏勘，确保是未进行交易的项目才能进场交易，防止利用交易平台走过场的现象发生。

③招标人必须到评审中心进行价格评审以及到财政评审中心进行工程参数的审定后，才能正式立项。

2、抽取代理公司

对于资金额度达到30万以上的进场项目，代理公司都必须进行现场随机抽取。现场抽取时，项目业主的行政主管部门人员进行现场监督，抽取结果必须由现场人员当场签字确认。

3、审查招标文件

招标文件涉及到所招工程的参数、对承包商的资质要求、评分的分值分配等，是整个招标过程的核心，为了招到合乎要求的承包商，必须对招标文件进行审核。

廉政风险点及防控措施：

廉政风险点：

①参数范围过窄会限制承包商投标的数量。

②对承包商的资质要求过高会排斥符合要求的承包商，要求过低会导致所招承包商不合要求。

③非常规招标项目评分标准不合理可能导致所招承包商不合要求。

廉政风险岗位：代理公司、招标办、交易中心。

防控措施：

①对于代理公司提交的招标文件进行认真审核。对于需要公布预算的招标项目，招标预算价必须是评审中心评审的价格。

②对于不能确定的参数标准以及资质要求，可以先由招标人牵头聘请专家进行指导，以使招标项目能够满足实际需求。

③对于非常规项目，评分标准需由代理公司根据实际情况与招标人、相关专家进行协商达成一致意见。

④招标文件必须由业主签字同意方可发售。

4、抽取评审专家

招标活动中最终确定哪家承包商中标的决定权在专家手中，所以公开、公平抽取专家至关重要，并且对专家信息的保密也涉及到评标的公正，为此必须采用规范的抽取专家程序，保证专家抽取的有效性。

廉政风险点及防控措施：

廉政风险点：抽取程序不合法、泄露专家信息。

廉政风险岗位：代理公司、发改委、建设局建设工程招标办。

防控措施：

①抽取地点固定。建设工程类评标专家抽取都固定在县交易中心专家抽取室统一抽取。

②参与人员固定。参加人员为招标人代表、代理公司、发改委、建设局建设工程招标办、纪检监察等其他监管部门代表。

③抽取流程固定。专家抽取后由县交易中心专家语音抽取系统直接电脑拨号与专家进行确认，不得用其他通讯工具联系，避免专家信息泄露。

④专家接送。重点项目的专家必须由招标人、监管部门代表共同接送。

二、开标、评标工作程序

(一)开标、评标的工作内容

开标、评标包括：承包商递交响应文件、与会人员进场签字、主持人宣布开标、招标人代表介绍工程项目情况、主持人公布开标会议纪律、承包商对投标文件的密封性进行检查、代理公司对投标文件进行现场开封（公开招标及询价必须现场公布承包商投标价格并由各承包商现场确认）；代理公司向评标专家介绍项目情况、专家评标。

(二)开标、评标的工作程序

1、开标、评标的工作程序为：

(1)承包商递交响应文件、与会人员进场签字。在开标时间截止之前，承包商必须把投标文件递交给代理公司并签字确认，进场参加开标会议的人员也必须签字确认。

(2)主持人宣布开标、招标人代表介绍工程项目情况、主持人公布开标会议纪律。通过介绍项目情况及开标会议纪律让与会人员能够遵守招标的相应规定，避免因不了解情况而发生违规事件。

(3)承包商对投标文件的密封性进行检查、代理公司对投标文件进行现场开封。

(4)代理公司向评标专家介绍项目情况、专家评标。

2、廉政风险点及防控措施：

廉政风险1：未达到开标所需承包商数量，违规开标。

廉政风险岗位：代理公司、招标办及监管部门。

防控措施：

①开标必须有监管部门人员参加，并且招标人单位纪检员必须参加。

②对参加开标的承包商情况进行详细登记并签字确认。

③为防止其他闲杂人进入开标室影响开标，开标前必须进行与会人员签字确认并佩戴标志牌。

廉政风险点2：如不对招标文件密封性进行检查，可能会出现对招标文件内容进行更改的情况。

廉政风险岗位：代理公司、招标办及监管部门。

防控措施：

①承包商首先对其他投标人的投标文件进行检查，看是否已经密封并签字确认，同时监管部门代表也对投标文件的密封性进行进一步检查确认。

②在密封性检查之后对所有招标文件进行现场开封，公开招标及询价必须现场公布承包商投标报价并由各承包商现场确认。

③开封后的招标文件在交易中心、代理公司、监管部门代表共同监督下送交评标委员会。

廉政风险点3：评标人员未按规定程序进行评审、计分，评审意见带有明显倾向性。

廉政风险岗位：评标专家。

防控措施：

①进入开标室人员通讯工具必须交由专人保管，且评标专家在评标结束前不得与代理公司、交易中心工作人员、监督部门代表之外的人员接触。

②监管部门工作人员必须进入评标室进行现场监督，开标室人员只能是：评标专家、交易中心工作人员、代理公司、监督部门代表，其他人员一律不得入内。

③代理公司在进入评标室后必须首先向评标专家介绍项目情况并说明评标程序、方法。

④对不按规定程序和标准评审、计分的，必须要求评审人员进行书面澄清和说明，并提请评审小组组长签署审核意见以备查。

三、开标、评标后期工作程序

(一)开标、评标后期工作内容

开标、评标后期工作内容：中标公告挂网、合同签订、退还保证金、合同验收。

(二)开标、评标后期工作程序

1、中标公告挂网

中标公告必须严格按照相关规范文本进行编写，并且公告内容必须与评标委员会的评标结果相一致。

廉政风险点及防控措施：

廉政风险点1：中标公告内容与评标结果不一致。

廉政风险岗位：代理公司。

防控措施：

①交易中心必须有评标委员会签字确认的评标结果。

②交易中心必须对招评标结果对中标公告进行核查。

廉政风险点2：中标方与招标人未按投标文件签订合同

廉政风险岗位：招标人。

防控措施：中标方必须持合同复印件并加盖公章到交易中心退还保证金。

2、合同验收

当招标项目中标方义务履行完成后，必须进行验收合格后，才能拨付剩余款项。

廉政风险点及防控措施

廉政风险点：中标方未按合同履行义务。

廉政风险岗位：中标方。

防控措施：建设工程合同签订后三个月内或项目竣工后一个月内，由招标人提出验收申请，交易中心、招标办、评审中心及其他监管部门共同进行验收。

第三章  档案管理

一、档案管理类型

档案管理类型包括行政档案管理、会计档案管理、交易项目纸质档案管理、交易项目音频录像管理。

（一）各档案管理流程

1、行政档案管理流程

    归档范围：中心收发公文、报告、总结、通知、会议记录等，凡具有备查、考证和保存价值的各种形式的文件资料均应归档。

各负责本部文件资料的整理、立卷、归档工作，然后移交档案室统一管理，各建档人要与档案管理员严格履行移交手续。

归档要符合下列要求：

(1)材料齐全完整（包括附件）。

(2)立卷要分类合理、清楚、准确。

(3)案卷标题简明确切，正确提示该卷的内容。

(4)案卷文件目录款项齐全，书写工整。

(5)装订时拆除一切金属物，并要做到整齐美观。

(6)文件档案和会计档案及业务档案要分类整理、立卷。

2、会计档案管理流程

(1)会计档案是指会计凭证、会计账簿和财务报告等会计核算专业材料。

(2)每年形成的会计档案，由财务人员按照归档要求，负责整理立卷，装订成册。

(3)当年形成的会计档案，在会计年度终了后，可暂由财务人员保管一年，期满之后，应当由财务人员编制移交清册，移交本中心档案管理员统一保管。

(4)移交档案保管员保管的会计档案，原则上应当保持原卷册的封装。个别需要拆封重新整理的，档案管理员应当会同财务人员共同拆封整理，以分清责任。

(5)会计档案的保管年限根据国家相关规定执行。

3、交易项目纸质档案管理流程

(1)交易项目结束后，各部负责人应按归档资料清单的要求，将交易档案收集整理。

(2)整理后的交易项目档案于每月末向综合部档案管理员移交。

(3)档案管理员对移交的交易项目档案应按归档资料清单核对，无误后在《交易项目档案移交登记表》上签字。档案管理员应按年份、交易方式和项目编号进行分类保存，排列上架，编制检索工具，妥善保管，以便查阅。

(4)交易项目档案应保存15年以上。

附：

①工程建设交易项目归档资料清单。

②交易项目档案移交登记表。

③档案查询登记表。

4、交易项目音频录像管理流程

(1)各类工程项目在场内交易过程中以声音、影像形式存在的，并依法依规需要保存备查的交易记录。

(2)信息部负责音频录像的归类、整理、编号。

(3)整理后的音频录像硬盘向综合部档案管理员移交。并填写《交易项目档案移交登记表》，档案管理员分类保存。

(4)交易项目音频、录像档案应该保存15年以上。

(二)廉政风险点及防控措施

廉政风险点1：档案查阅存在漏洞或档案外借不符合规定。

廉政风险岗位：交易中心交易项目档案管理室。

防控措施：

①中心工作人员查询档案资料应填写《档案查询登记表》。报中心负责人批准后方可查阅。

②相关单位及公、检、法、审计等部门查询档案资料必须出具单位证明，填写《档案查询登记表》，经中心负责人批准后方可查阅、复印、外借。对外借档案资料的，档案管理员应要求查询人出具借条并及时收回归档。

廉政风险点2：档案处理不符合国家规定，档案保管不力。

廉政风险岗位：交易中心交易项目档案管理室。

防控措施：

①各类档案保管年限根据国家相关规定执行。

②档案接收后，档案管理员要对资料及时分类、排列、编号、续入案卷目录，做到存放有序，查找方便。

③对档案室的门窗、柜锁等要经常检查，做好防水、防盗、防霉、防火、防鼠等工作，确保档案的完整与安全。

④档案人员要自觉遵守保密规定，不经领导批准，不得擅自扩大借阅范围。

廉政风险点3：档案的销毁不符合国家规定。

廉政风险岗位：交易中心交易项目档案管理室。

防控措施：

机要文件到市保密局指定地点统一销毁。档案管理员定期做好档案的鉴定销毁工作，对失去利用价值的档案，由各部负责人和档案管理人员组织鉴定后，对需销毁的档案填写清单一式二份，经主管档案的领导审核并报主要负责人签字批准后方可销毁。销毁清单作长期保存。

廉政风险点4：档案遗失和泄密。

廉政风险岗位：交易中心交易项目档案管理室。

防控措施：

执行国家有关保密法律、法规，防止遗失和泄密事件的发生。

第四章  责任追究

中心工作人员因故意或者过失，不履行或不正确履行规定的职责，违反法律、法规规定或有关制度，以致影响工作效率和交易秩序，给交易对象或者国家、公共利益造成其它不良后果的行为，中心应对其予以责任追究。

一、追究过错责任的原则

1、公开、公平、公正的原则；

2、实事求是的原则；

3、违法违纪必究的原则；

4、教育与处分相结合的原则。

二、廉政风险点及防控措施

廉政风险点：

①首问责任人不履行首问责任，贻误办事者办事的；

②对符合规定条件的申请应予受理而不予受理的；

③服务态度不热情，与办事者顶撞争吵的；

④违规收取保证金、交易费和私自减免交易服务的；

⑤未履行服务承诺制度，无特殊原因和理由，在规定时限内未完成办理事项或告知办理结果的；

⑥对明显虚假的材料，应当发现而没有发现的；

⑦故意制造虚假材料或谎报事实的；

⑧办理业务明显违反法律、法规或其它有关规定的；

⑨其它应该追究工作过错的行为。

廉政风险岗位：交易中心。

防控措施：过错责任追究。

（一）过错责任追究方式分为：

(1)责令作出书面检查；

(2)通报批评；

(3)取消当年评优评先资格；

(4)轮岗或停职离岗培训；

(5)引咎辞职或者责令辞职；

(6)给予行政纪律处分；

(7)行政降级、降职。

以上追究方式可以单处或并处。

（二）工作过错行为是由数个环节过错造成的，工作人员分别承担相应的过错责任；

（三）工作人员的行为造成本单位赔偿，有过错的工作人员应承担一定的赔偿责任；

（四）在年度考核期内，工作人员的过错行为被群众投诉，经核实的，按绩效考核办法处理；

（五）工作人员过错行为性质特别严重，触犯刑法的，依法移交司法部门追究责任；

（六）有过错工作人员具有下列情形之一的，应予从重追究过错责任：

1、与投标人、中介代理机构互相串通，谋取不正当利益或造成经济损失和社会影响的；

2、泄露交易机密造成严重后果的；

3、有渎职行为，不作为、乱作为造成严重过失的；

4、有索贿受贿、敲诈勒索、以权谋私、徇私枉法和吃、拿、卡、要等行为的；

5、对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的；

6、其他经行政过错追究机构认定，应从重追究过错责任的。

（七）有过错工作人员具有下列情况之一的，可从轻追究过错责任：

1、主动承认过错行为并及时纠正的；

2、其过错行为没有造成损失或不良影响的；

3、其他可从轻或免予追究过错责任的。